Phillip Phan 教授「智財謀略」專題演講 報導
主辦單位：政治大學科技管理與智慧財產研究所
指導單位：科技部
在技術轉移的過程中，企業會支付一筆權利金給學術單位進行技術轉移，企業便可以藉專利創造比較競爭優勢。但由專利的價值認知主觀，因此往往會發生買方低估或賣方高估專利價值的情況，並產生發明人出逃 (Bypassing) 的現象，使得學術機構投入資源研究，卻無法從最有商業潛力的專利獲利。
因此衍出以下問題：企業究竟要復多少的權利金才算合理？專利如何鑑價？如何衡量優勢的價值？約翰霍普金斯大學商學院 (John Hopkins, Carey Business School) 副院長飛利浦潘教授 (Phillip Phan) 希望開發出一套合理的量化工具來解套技轉中心面臨的兩難。
買賣雙方大不同
由柯達破產的案例可以一探買賣雙方對專利的鑑價差異。柯達過去曾為相機產業的龍頭，由於數位影像興起而式微，並在數年後宣布破產。柯達申請破產時，手頭上的專利預估高達26億美金。但當法拍柯達專利時，Google 和 Apple分別只願意以2.5 億及1.5 億美金買下柯達的專利權，中間的價差高達十倍。
買賣雙方大不同
由柯達破產的案例可以一探買賣雙方對專利的鑑價差異。柯達過去曾為相機產業的龍頭，由於數位影像興起而式微，並在數年後宣布破產。柯達申請破產時，手頭上的專利預估高達26億美金。但當法拍柯達專利時，Google 和 Apple分別只願意以2.5 億及1.5 億美金買下柯達的專利權，中間的價差高達十倍。
到底是甚麼樣的原因造成這樣的差異？Professor Phan 認為專利鑑價的難度在於專利本身是新產品新服務，因此很難從現有的市場資訊做專利的鑑價參考。另外，因為缺乏市場參考點，難以判斷專利的未來潛力，使專利投資面臨更大的風險。有些專利能夠為企業創造龐大的營收，有些專利默默無名，無法產生經濟效益。
根據統計，美國的專利僅有41%的專利會被更新。換句話說，高達59%的專利無法創造足夠的價值，使專利所人放棄延長專利的保障年限。由此可見許多專利無法產生專利所有人憧憬的商業價值。換而言之，專利買賣的風險高，因此預期投資收益較低，造成專利買賣的估價差異極大。
技轉單位的苦衷
在美國，多數的技術開發是發明人與學術單位共同合作的成果，專利也都是由學術單位與發明人共同擁有。因此專利的商業化需要透過學校的技轉單位進行評估，並在收取企業的授權費用後授權給該企業使用。傳統上，授權費如定金，本身沒有議價的空間，授權費也不會因為專利的市場潛力而有所增減。
技轉單位的苦衷
在美國，多數的技術開發是發明人與學術單位共同合作的成果，專利也都是由學術單位與發明人共同擁有。因此專利的商業化需要透過學校的技轉單位進行評估，並在收取企業的授權費用後授權給該企業使用。傳統上，授權費如定金，本身沒有議價的空間，授權費也不會因為專利的市場潛力而有所增減。
對一般的企業而言，取得專利授權如同賭博，得到未來看漲的專利就是賭贏，買到沒有潛力的專利就是賭輸，使得專利授權頗有博弈的特彩，也因此企業希望盡可能壓低授權費用，降低風險帶來的損失。如果企業取得具有潛力的專利，學術機構也只能藉由授權費獲利，並無法獲得額外的附加價值，更無法獎勵發明人。
科學研究是緩慢漸進，吃力不討好，花費龐大的資源，但是成果遙遙無期，總使有出類拔粹成果，學術單位也只能收取授權費，無法藉由專利的商業潛力獲得更多利潤，也無法獎勵發明團隊。而80年代的一條聯邦法案使得問題更加雪上加霜。
在1980年代， 美國聯邦政府立法，賦予專利持有人向學術機關索取專利所有權。由於學術機構專利授權過程煩瑣，不透明，對發明人缺乏獎勵機制，也缺乏市場彈性。這項法令使許多學術單位遇到前所未有的困難：大量的發明人出逃。
受到企業矚目的專利往往比較具有商業潛力，因此企業樂於提供更高的籌碼與發明人合作，並根據專利的商業產值提供更高的分紅，因此許多發明人決定繞開學術單位直接與企業合作。根據統計，在美國高達三分之一的專利有出逃的現象。而且出逃現象使研究機構損失大量的授權費。
在1980年代， 美國聯邦政府立法，賦予專利持有人向學術機關索取專利所有權。由於學術機構專利授權過程煩瑣，不透明，對發明人缺乏獎勵機制，也缺乏市場彈性。這項法令使許多學術單位遇到前所未有的困難：大量的發明人出逃。
受到企業矚目的專利往往比較具有商業潛力，因此企業樂於提供更高的籌碼與發明人合作，並根據專利的商業產值提供更高的分紅，因此許多發明人決定繞開學術單位直接與企業合作。根據統計，在美國高達三分之一的專利有出逃的現象。而且出逃現象使研究機構損失大量的授權費。
保守估計，出逃專利的價值往往比剩餘專利價值的總和高，因此出逃現象使學術單位的授權收入減少一半以上。這樣的損失使得學術機關重新省視專利管理，而技術開發導向的大學如MIT和史丹佛提供了一個不同的借鏡。
相較於美國其他學院，MIT及史丹佛大學對專利的掌控相當另類。MIT及史丹佛大學都將專利下放給發明人（主要是校友），並充分授權發明人操作專利的權力，甚至提供相關協助，媒合發明人與產業。在這樣的環境下，MIT及史丹佛雖然收取較少的授權費，但成功商業化的發明能夠成就自己的校友。
以人為本：放任的專利管理
相較於美國其他學院，MIT及史丹佛大學對專利的掌控相當另類。MIT及史丹佛大學都將專利下放給發明人（主要是校友），並充分授權發明人操作專利的權力，甚至提供相關協助，媒合發明人與產業。在這樣的環境下，MIT及史丹佛雖然收取較少的授權費，但成功商業化的發明能夠成就自己的校友。
在這樣的過程中經營校友人脈，並藉由事業有成的校友創造更多人脈網。這樣的方式為學校帶來大量的校友資源，也為學校帶來捐款。但是MIT與史丹佛大學之所以能夠如此操作是因為多年的傳統傳承和關係經營。因此無法被其他研究機構採納，因此新一代的專利管理系統必須建立在技轉中心授權為基礎的前提下討論。
Professor Phan 回到問題的核心：專利的鑑價問題。Professor Phan 認為現今的專利管理只需要稍加修改，提供較為彈性合理的鑑價方式，便有助於技術與企業的媒合，降低發明人出逃問題。更合理的鑑價工具需要建立在自由市場經濟的基礎，並允許專利的授權金額能夠反應市場價值。因此Professor Phan 以金融的管理工具著手，提出全新的專利鑑價工具：實質選擇權。
實質選擇權是一種用於金融模型，主要應用在模擬投資的收益和風險管理。這樣的工具有三種優點：第一他有彈性。實質選擇權可以根據市場的條件和環境調整，允許使用者調整策略。第二他有連貫性。實質選擇權模型利用數學工具提供一個穩定的分析架構，投入一個變數就能看到變數對系統造成的影響。第三他有管理性。實際選擇權提供管理者一個架構，使管理者能夠根據架構設計各種因應策略，以備不時之需。
這樣的工具應用在專利管理使專利管理有跡可循，但又保留足夠的彈性使企業和學術單位運籌專利。企業與學術機構可以根據模型訂出一套專利的授權包裝，讓專利接觸市場，使市場機制啓動價格探索，尋找專利包裝在市場的價值，尋找有興趣的企業合作。企業與學術單位可以根據模型模擬可能的結果，並制定一系列的因應策略，講好策略，避免日後的法律糾紛。
工具的變革：加入量化工具
Professor Phan 回到問題的核心：專利的鑑價問題。Professor Phan 認為現今的專利管理只需要稍加修改，提供較為彈性合理的鑑價方式，便有助於技術與企業的媒合，降低發明人出逃問題。更合理的鑑價工具需要建立在自由市場經濟的基礎，並允許專利的授權金額能夠反應市場價值。因此Professor Phan 以金融的管理工具著手，提出全新的專利鑑價工具：實質選擇權。
實質選擇權是一種用於金融模型，主要應用在模擬投資的收益和風險管理。這樣的工具有三種優點：第一他有彈性。實質選擇權可以根據市場的條件和環境調整，允許使用者調整策略。第二他有連貫性。實質選擇權模型利用數學工具提供一個穩定的分析架構，投入一個變數就能看到變數對系統造成的影響。第三他有管理性。實際選擇權提供管理者一個架構，使管理者能夠根據架構設計各種因應策略，以備不時之需。
這樣的工具應用在專利管理使專利管理有跡可循，但又保留足夠的彈性使企業和學術單位運籌專利。企業與學術機構可以根據模型訂出一套專利的授權包裝，讓專利接觸市場，使市場機制啓動價格探索，尋找專利包裝在市場的價值，尋找有興趣的企業合作。企業與學術單位可以根據模型模擬可能的結果，並制定一系列的因應策略，講好策略，避免日後的法律糾紛。
如此一來，企業能夠以較低的授權費用取得專利，降低企業的專利取得風險，增加專利商業化的機會。同時學術單位也可以充分利用專利授權，實驗個個專利的商業價值，並在未來根據有潛力的專利收取較高的收權金，並將部份收入作為對發明人的獎勵，減少發明人出逃的現象，並為學研機構創造更多產學合作的機會。
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